原著序言

期望得到的数据：通用材料

《人口学估计方法》是一个由联合国人口基金(UNFPA)资助的，在国际人口科学联盟(IUSSP)主持下的项目成果，旨在汇总世界各地人口学家使用有限和有缺陷数据来估计人口参数的重要方法，并以用户友好的格式展现。

编写《人口学估计方法》手册的想法诞生于2009年3月在海牙由国际人口科学联盟和联合国人口基金联合举办的题为“发展中国家人口学方法技术和应用培训”的会议。当时的与会者对在全球几乎每一个学术机构中，培训人口学家使用和应用间接估计技术的机会不断减少表示担忧。

以下几个因素促成了本手册的出版。首先是全球人口发展侧重点的变化，特别是1994年开罗国际人口与发展大会上通过的修正版议程，改变了科研和项目基金资助的分配格局，更多的资源被投入到生殖健康和性健康等新兴领域而不是研究人口发展模式和调控人口增长所需的人口学方法论。与此同时，那些熟知经典人口学方法和技术的人口学家队伍正在迅速老化，而年轻的人口学家中通晓用有限和有缺陷数据来进行人口估算方法的人又很少。

第二，人口和健康调查(DHS)中完全生育史数据的搜集以及基于这些数据直接估计生育率和死亡率的方法，已经给人们带来如下印象，即从普查或其他调查数据估计死亡率和出生率的方法和技术不再象过去那样重要了。毋庸置疑，人口和健康调查项目重塑了人口学学科，对其发展作出了极大贡献，但是对普查数据和其他人口资料的分析日益被边缘化，这限制了我们对发展中国家的人口动态变化的理解。普查为人口调查提供抽样框的作用常常被遗忘。此外，因为大多数人口和健康调查项目中的样本规模较小，所以很难对地区级或省级以下的空间单位进行精确估计，而且搜集到的一些相对罕见事件(如成年人的死亡)的发生数也通常太少而无法得到有一定统计力的估计值。

第三，在大部分发展中国家(除撒哈拉以南的非洲国家外)，生命登记制度和人口普查制度的完善也使得人们认为基于有限和有缺陷数据进行人口估计的现有方法过时了。当然，在生命登记体制健全准确以及进行了多次可靠普查的国家，人口参数可直接地加以估计。但是，在许多低收入和中等收入国家，这些条件尚未具备，所以对生命登记的数据质量进行严格评估，并将其与普查中搜集到的生育率和死亡率数据进行交叉检查仍然重要。

人口间接估计技术在教学培训中日趋式微的另一个原因是人口自身发展的必然结果，因为即使在最贫穷的国家，生育率的下降也总是在死亡率下降几十年后出现的。这些人口的年龄分布与理论上的稳定甚至准稳定人口模型相去甚远，因此基于这些模型并首先由联合国人口司(1967年)官方出版的许多分析方法显然已经过时。这种所谓的稳定人口分析方法的消亡使得一些分析者更倾向于使用类似于人口和健康调查项目中的直接估计方法，而不是由早期联合国人口间接估计技术手册的作者科尔和布拉斯最初开发的一整套方法。

在许多情况下，基于普查、调查或生命登记所搜集的数据对人口参数进行直接估计仍然是不可能的，或是有问题的。这意味着我们仍需要基于普查和其他调查的间接估计方法。2009年的海牙会议还进一步指出，基于人口普查数据的人口估计规范手册，即《手册十》(联合国人口司1983)，已使用了超过四分之一个世纪，而且在其出版后又出现了一些新的方法和技术上的发展。《从人口普查数据估计人口参数》(思劳格特, 布拉斯, 埃尔德里奇等1994)和《成年人死亡率估计方法》(联合国人口司2002)是继《手册十》之后的两本关于间接估计方法的文献，但这两个文献均不是对《手册十》的完整全面的更新。

2009年的海牙会议因此决定启动一个项目以修订并更新《手册十》。经过国际人口科学联盟对征集来的多个项目标书的评估，一支由开普敦大学和伦敦卫生与热带医学院的人口学家以及美国哈佛大学的一些独立人口学家组成的团队负责承担了这一项目。项目的成果即为本册《人口学估计方法》。

本手册是《手册十》的传承，且其宗旨是一致的，即介绍基于有限或有缺陷数据来估算人口参数的方法。因此，为了解间接估计方法的原理、历史演变以及相关方法的局限性，我们强烈建议《人口学估计方法》的读者阅读《手册十》中的序言(可从联合国人口司网站下载)。

《人口学估计方法》与以往手册的不同主要表现在以下几个方面。首先，这种差别部分源于《手册十》出版以后运算能力的急剧提升，也反映了人口学估计方法的进展、各种新方法的出现以及对这些不同方法准确性程度以及使用条件认识的深化。因此，《人口学估计方法》与以往手册中描述的方法不尽相同。许多《手册十》出版之后被开发出来的新方法在本手册中首次出现。另一些《手册十》中被提及的方法被摒弃，或是因为其效果不佳，或是因出现了更好更新的方法。

第二，不同于以往的手册，《人口学估计方法》主要是一个电子化的网络资源。印刷版仅反映打印当天在该项目网站上(demographicestimation.iussp.org)的网络版内容。而网络版则是动态的、可随时变更的。因此，读者应尽可能地以网络版而不是印刷版作为主要参考。该网站由国际人口科学联盟运作主办，任何人可免费注册并在线阅读。

第三，为了便于应用和使用，本手册的网站提供了可供下载的能够运行各种方法的实例电子表格。用电子表格而不用执行程序(例如，MortPak软件)的目的是确保最大的透明度。终端用户可以看到表格中的公式和计算过程。如果表中数据与可用数据不完全匹配，用户可自行修改该电子表格。电子表格为Excel格式，但与其他免费的电子表格格式兼容。只有在一些极个别情况下才使用Excel特定的命令(如Solver)。

第四，与《手册十》一样，《人口学估计方法》也提供了如何应用各种方法的详细步骤，但本手册更大程度地突出了每种方法的基本假设、以及在何种情况和条件下该方法的不适用性、或可能会产生的不可靠结果。为帮助那些有兴趣了解该方法是如何运作的用户，我们一直在努力以尽可能简捷的方式来展示所用方法的数学推导。

第五，《人口学估计方法》增加了如何用人口普查数据对迁移进行评估和度量的内容。这是《手册十》中所没有的。距今最近的一次对迁移的评估和度量的描述还是在《手册六》中(联合国人口司1970)。

尽管取得了这些进展，但本手册仍存在许多与以往手册相同的局限性。在分别介绍每一种基于有限和有缺陷数据进行人口估计的特定方法时，常常不能顾及数据的全貌。这类人口估计的一个重要方面是将由许多方法和数据求得的某一指标的不同数值汇集成一个连贯且内部一致的整体。这里介绍的人口学估计方法既是一门科学又是一门艺术。只要有可能，我们都力图在论述中添加了一些技巧成份。为利于并鼓励谨慎应用本手册描述的方法，网站还开辟了一个论坛来提供一个平台，讨论运用这些方法所得的结果，为修改或修正现有方法提出建议，为基于有限和有缺陷数据估计人口参数提出新的方法。

《人口学估计方法》的准备期较长。我们感谢许多促成本项目成果的个人和机构。感谢罗夫∙哈克特(联合国人口基金)和玛丽∙艾伦∙祖潘(国际人口科学联盟)筹集到必要的项目经费并监督项目; 感谢那些由国际人口科学联盟指定的匿名评审人，他们对手册初稿提出了大量有益的意见; 感谢网页设计者查尔斯∙奥尔特尔，手册设计者朱-安∙弗莱德兰德尔，及校对者黛比∙巴德兰德所做出的贡献。我们也非常感谢那些负责联合国手册的人们和机构，还要感谢亚太统计研究所授予我们使用权，使我们能够根据需要基于那些数据资料重复原有结果。

参考文献